证监会火速立案 彻查“合谋操纵”大幕拉开

开来明道

证监会火速立案 彻查“合谋操纵”大幕拉开

2021年05月16日 20:51来源： 第一财经

摘要
【证监会火速立案 彻查“合谋操纵”大幕拉开】业内人士公开爆料之后，交易所启动核查，证监会立案调查，协同公安跟进……一场围绕“合谋操纵”的围剿正在资本市场快步展开。在交易所13日启动账户排查、14日证监会公开表态“高度重视”之后，5月16日(周日)下午证监会宣布，针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题，根据交易所核查情况，决定对相关账户涉嫌操纵利通电子(603629.SH)、中源家居(603709.SH)等股票价格立案调查。有关案件查处进展，证监会将及时予以公布。同时，证监会强调，对恶性操纵市场等违法违规行为持续保持“零容忍”态度，对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的，证监会将会同公安机关依法彻查严处。（第一财经）
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　　业内人士公开爆料之后，交易所启动核查，证监会立案调查，协同公安跟进……一场围绕“合谋操纵”的围剿正在资本市场快步展开。

　　“零容忍”是监管层重点贯彻方针，又适逢“5.15”投资者保护宣传日，私募人士叶飞“爆料门”事件，已经点燃了监管层彻查“合谋操纵”的引线。

　　在交易所13日启动账户排查、14日证监会公开表态“高度重视”之后，5月16日(周日)下午证监会宣布，针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题，根据交易所核查情况，决定对相关账户涉嫌操纵利通电子(603629.SH)、中源家居(603709.SH)等股票价格立案调查。有关案件查处进展，证监会将及时予以公布。

　　同时，证监会强调，对恶性操纵市场等违法违规行为持续保持“零容忍”态度，对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的，证监会将会同公安机关依法彻查严处。

　　合谋操纵往往涉及多个主体、多个环节，而参与者又多是有一定专业能力的市场资深人士，在交易过程中会进行风险防范和反调查设计。对于此类案件，知情人士举报是助力调查快速取得实质进展的重要方式。

　　证监会周日也表示，欢迎市场各方，特别是了解情况、掌握证据的人士，通过常规渠道举报证券期货重大违法犯罪线索。

　　值得注意的是，根据最新规则，满足一定条件的举报会得到相应奖励，举报人最高可获奖励60万元。

　　新《证券法》已将举报奖励制度纳入其中。同时，根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》，证监会对提供欺诈发行、信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易和利用未公开信息交易违法案件线索的实名举报，经调查属实并作出行政处罚后给予奖励。

　　具体来看，对于举报事实清楚、线索明确，经调查属实，已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的，按罚没款金额的1%对举报人进行奖励；已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的，酌情给予奖励。奖励金额不超过10万元。

　　对于举报在全国有重大影响，或涉案数额巨大的案件线索，经调查属实的，奖励金额不受前款规定的限制，但最高不超过30万元。内部知情人员提供了重大违法案件线索，经调查属实的，最高奖励额度不超过60万元。

　　证监会奖励举报已有多个先例。

　　2019年8月，证监会宣布拟对3起案件线索的举报人给予奖励，奖励对象分别是提供廖英强操纵市场、雅百特信息披露违法、任子行信息披露违法违规等3起案件线索的举报人。

　　今年4月，证监会又宣布对5起案件线索的举报人给予奖励，奖励对象包括提供四环生物、陆克平等人违法违规，天宝食品信息披露违法违规，吉药控股信息披露违法，恒忆股份信息披露违法，森东电力信息披露违法违规等5起案件线索的举报人。

　　近年来一些不法分子利用持股、资金、信息、技术优势，多方合谋实施操纵的案件仍时有发生，监管层已将此类违法违规行为列为稽查执法打击的重点。

　　据证监会介绍，下一步将坚决贯彻中央关于依法从严打击证券违法活动的总体要求，对恶性操纵市场等违法违规行为持续保持零容忍态度，重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为。

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（文章来源：第一财经）