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今年至少6家投顾机构 被暂停新增客户 从监管下发的处罚公告来看，各家被处罚的投顾机构主要存在虚假宣传、承诺保证收益、内控管理不完善、投资者适当性管理不到位等多方面的违规行为，从而导致暂停新增客户，短则暂停三个月，长则暂停一年。 值得注意的是，证监会公布的38家被暂停新增客户投顾机构并不是今年集中受到处罚，而是截至今年3月底的违规投顾机构名录。此前据证监会披露，截至2019年12月，共有32家证券投资咨询机构被采取暂停新增客户监管措施。这也意味着，今年一季度，至少新增了6家证券投顾机构被暂停新增客户，多个地方证监局加大对违规投顾机构加大处罚力度。 2020年2月18日，北京证监局对北京中资北方投资顾问有限公司开具行政监管措施，责令中资北方全面整改，暂停新增客户一年。整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。据悉，北京中资北方投资顾问有限公司主在存在三方面的违规行为：一是在发生影响公司经营管理的重大事件时，未及时向北京证监局及分支机构所在地证监局报告；二是未如实向北京证监局报告相关情况，严重影响监管工作正常开展；三是公司内控管理薄弱，分支机构管理混乱，公司多家分支机构存在未向当地证监局备案场地变更、员工管理混乱等问题。 紧随北京证监局后，四川、上海证监局也在两天后出手，上海证监局也是年内对投顾机构发出罚单最多的监管机构，一共发出5张罚单。2月20日，四川证监局公示的一则行政监管措施决定书显示，对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司采取了责令暂停新增客户六个月的监管措施。 同在2月20日，上海证监局对上海亚商投资顾问有限公司采取了责令改正及责令暂停新增客户六个月的监督管理措施。同日，上海证监局也对北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司责令整改，并自2月20日起暂停新增客户3个月。 2月25日，上海证监局也对海南港澳资讯产业股份有限公司上海分公司采取了责令改正及责令暂停新增客户九个月的监督管理措施。 据悉，海南港澳资讯产业股份有限公司上海分公司因存在七方面的问题而受罚：一是对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益；二是部分营销人员在不具备证券投资顾问资格的情况下向客户提供证券投资建议；三是在提供投资顾问服务时引用信息或资料时未标明出处和著作权人，未说明引用证券研究报告的发布人、发布时间；四是未及时报告业务场所变化情况；五是提供证券投资顾问服务过程中未告知客户证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码等信息；六是内部控制存在缺陷，证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制不健全；七是业务推广、服务提供等环节未完整留痕，部分营销留痕与产品种类不对应，留痕管理有效性不足。 3月2日，上海证监局对海顺证券投资咨询公司上海分公司采取责令改正及暂停新增客户三个月的监管措施。据悉，该投顾机构存在六方面的违规行为：一是部分员工存在虚假、不实宣传及承诺保证收益的行为；二是对投资者风险承受能力测试存在缺陷；三是个别投资顾问服务存在瑕疵；四是留痕管理有效性不足；五是内部控制不健全；六是未按规定向上海证监局报告证券投资咨询从业资格人员变动情况。 此外，还有多家投顾机构被监管责令整改，但未受被暂停新增客户的处罚。 2020年1月13日，北京证监局对重庆东金投资顾问有限公司北京分公司以及深圳市新兰德证券投资咨询有限公司北京分公司采取责令改正的监管措施，责令该公司应于一个月内完成整改并提交书面整改报告。 2020年1月23日，上海证监局对上海东方财富证券研究所有限公司责令整改。据悉，上海东方财富证券研究所存在四方面的违规行为：一是未对部分投资者进行适当性评估并提出适当性匹配意见；二是提供证券投资顾问服务前未与个别客户签订证券投资顾问服务协议；三是对客户进行不实、误导性营销宣传；四是内部控制不健全。 证券基金投资咨询新规 将加速行业洗牌 对于证券投顾的监管，证监会最早在2010年10月发布《证券投资顾问业务暂行规定》。近几年来，由于市场快速发展和内外部环境变化，投资咨询业务发展中也暴露出一些突出问题，如证券投资咨询机构违规行为多发频发，“庄托”、“黑嘴”乃至“传销式”展业等问题十分突出，合规内控体系不健全，未能形成可持续的商业模式，以及市场进出机制不畅等。 为加强对证券投资咨询机构的自律管理，推动证券投资咨询机构规范发展，2019年6月3日，中国证券业协会发布了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，对84家投资咨询机构进行监管。 今年对证券投顾的严监管再进一程。4月17日，为规范证券基金投资咨询业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护资本市场秩序，证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法（征求意见稿）》（下称《管理办法》），并向社会公开征求意见。 根据《管理办法》，在大幅提高准入门槛的基础上，重启证券基金投资咨询机构的准入，需满足净资产不低于1亿等七大条件，鼓励支持治理规范、适应监管、资本实力强的机构合法持牌经营，与此同时，整合更新行为监管和功能监管规则，对出借转让牌照、股份代持、违规承诺收益、误导性宣传等突出违法违规行为予以明确禁止。 业内人士指出，证券基金投资咨询新规征求意见稿大幅提高了投顾机构的准入门槛，即开展投资咨询业务的机构净资产不低于1亿元或持股比例5%以上的股东净资产比例不低于5000万元，这一准入条件要求就可能筛掉一批现有机构，新规将加速存量机构的洗牌。据中国证券业协会披露，当前共有84家证券投资咨询机构。 就在证监会发布证券基金投资咨询新规征求意见稿的当天，河北证监局同日也有所行动，对河北源达信息技术股份有限公司采取责令暂停新增客户的监管措施。4月23日，河北证监局公告了这一决定。 公告显示，河北源达在开展证券投资顾问业务中仍存在两方面问题：一是部分业务推广环节未按规定进行留痕管理；二是个别员工在业务推广和客户招揽环节对服务能力和过往业绩进行不实、误导性营销宣传。河北证监局依法对河北源达采取监管措施，自2020年4月24日起暂停新增客户3个月。 河北源达信息技术股份有限公司是一家成立长达23年的老牌证券投顾机构。天眼查信息显示，该公司创立于1997年，是首批经证监会批准，具有证券投资咨询业务资格的专业证券投资咨询机构。
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发表于 2020-4-29 09:20:59
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